FalconX bötfälls med 1,7 miljoner dollar av CFTC för regelöverträdelser

I en banbrytande verkställighetsåtgärd har Commodity Futures Trading Commission (CFTC) utfärdat böter på totalt 1,7 miljoner dollar mot FalconX, ett framstående kryptoprime-mäklarföretag.

Denna påföljd härrör från deras underlåtenhet att registrera sig som en futures commission merchant (FCM) samtidigt som de ger amerikanska kunder tillgång till handelsplattformar för kryptoderivat.

CFTC bötfäller FalconX med 1,7 miljoner dollar

Detta fall markerar första gången CFTC har vidtagit åtgärder mot en oregistrerad mellanhand i kryptorummet, vilket skapar ett betydande prejudikat.

FalconX, organiserat enligt lagarna i Seychellerna, underlättade tillgången till kryptobörser utan korrekt registrering. CFTC:s order föreskriver att FalconX omedelbart ska upphöra med dessa aktiviteter och betala 1 179 008 USD i förverkande, tillsammans med en civilrättslig monetär sanktion på 589 504 USD.

Det reducerade straffet återspeglar dess betydande samarbete med CFTC: s Division of Enforcement.

“CFTC:s tillsynsprogram har klargjort att man inte kommer att tolerera kryptobörser som inte registrerar sig hos CFTC eller följer myndighetens regler som upprätthåller integriteten på derivatmarknaderna”, säger Ian McGinley, Director of Enforcement på CFTC.

Han betonade att CFTC kommer att fortsätta att rikta in sig på börser och mellanhänder som bryter mot registreringskraven.

Bakgrund till fallet

Mellan oktober 2021 och mars 2023 begärde FalconX order på kryptoderivat från amerikanska kunder och agerade som mellanhand. De skapade huvudkonton på olika börser och upprättade sedan underkonton för kunder, ofta genom att kringgå kraven på kundidentifierande information.

Genom dessa aktiviteter samlade FalconX in cirka 1 179 008 USD i nettoavgifter.

CFTC lyfte fram FalconX proaktiva åtgärder för att förbättra sina kundidentifieringskontroller efter klagomålet mot Binance och dess dotterbolag för liknande metoder. Detta samarbete var en kritisk faktor i det reducerade straffet.

FalconX har samlat in betydande finansiering till 477 miljoner dollar under åtta omgångar, med anmärkningsvärda bidrag från GIC och Adams Street Partners. Den senaste finansieringsrundan, serie D, samlade in 150 miljoner dollar i juni 2022, ledd av B Capital och GIC.

Trots den turbulenta kryptomarknaden har FalconX visat motståndskraft och tillväxt. I december 2022 avslöjade företaget att 18% av dess medel var fast på den konkursade FTX-börsen. Ändå försäkrade FalconX intressenter om sin robusta ekonomiska hälsa.

Det framhöll en tillväxt på 80% i handelsvolymer under det senaste året och upprätthöll likviditet med 80% av sin balansräkning i reglerade amerikanska banker.

Läs mer om detta: Topp Crypto konkurser: Vad du behöver veta

Även om FalconXs exponering för FTX var betydande låg den inom företagets riskhanteringsgränser. Företaget bekräftade att det inte hade någon exponering för andra oroliga kryptoföretag som Genesis, Alameda eller BlockFi. FalconX uppgav att det förblir högt kapitaliserat, med en skuldkvot under 5%, vilket understryker dess ekonomiska fot.

I sitt uttalande uppmanade CFTC allmänheten att verifiera ett företags registreringsstatus innan de deltar i kryptotransaktioner. Kunder kan kontrollera National Futures Association’s BASIC-databas för registreringsinformation.