Caroline Ellison från Alameda kan undvika fängelse i FTX-fallet

Caroline Ellisons juridiska team efterfrågar mildhet då den tidigare VD:n för Alameda Research står inför domstol för sin inblandning i FTX-börsens kollaps.

Samtidigt avtjänar FTX:s grundare Sam Bankman-Fried (SBF) sitt 25-åriga fängelsestraff efter en domstolsbeslut i mars 2024. Detta straff placerar honom i det övre skiktet för strafflängd i framträdande fall av ekonomisk brottslighet, vilket väcker frågan — vad blir Caroline Ellisons öde?

Caroline Ellison vill undvika fängelsestraff

Enligt det inlämnade strafföreläggandet på tisdagen, angav juridiska experter att USA:s övervakningsavdelning rekommenderade tiden avtjänad med tre års övervakad frigivning. Dock vill Ellisons försvarsteam att domstolen helt ska avstå från fängelsestraff. Advokaterna hänvisade till hennes samarbete med myndigheterna, vilket ledde till domen mot Sam Bankman-Fried.

Advokaterna framhöll också Ellisons roll i återhämtningen av hundratals miljoner USD i kreditörstillgångar. De sade att detta var ett tecken på ansvarstagande, och tillade att mildhet som erkänner hennes samarbete skulle främja respekten för lagen. I en intressant vändning stöder både John Ray III, VD för FTX:s konkursbo, och Robert Cleary, konkursutredaren, försvarsteamets uppmaning till mildhet i Ellisons dom.

“Caroline Ellisons advokater vill redigera delar av hennes straffinlämning eftersom hon har varit i fokus för intensiv mediebevakning och internetfascination,” sade juridisk korrespondent Jacob Shamsian här.

Läs mer: FTX:s kollaps förklarad: Hur Sam Bankman-Frieds imperium föll

Ellisons vittnesmål var avgörande under SBF:s rättegång. Den 10 oktober 2023 använde hon sin tid i rätten för att säkra en överenskommelse med myndigheterna, där hon överförde allt ansvar till FTX:s ledning. Hon vittnade om att SBF “dirigerade” henne att begå ekonomiska brott, vilket ledde till hans fällande dom för sju fall av bedrägeri och konspiration.

Ellison erkände att hon felaktigt använt miljarder USD av FTX:s kundmedel, varav en del användes för att täcka Alamedas lån. Hon avslöjade att SBF inrättade system för att underlätta stöld av kundpengar, inklusive en funktion för negativt saldo som gav Alameda en kredit på 65 miljarder USD. Dessutom avslöjade Ellison att hon och SBF använde maffialiknande taktiker för att frigöra medel som fastnat på två kinesiska börser.

Ellisons domstolsförhandling är planerad till den 24 september i New York. Hon står inför anklagelser om bedrägeri och konspiration till penningtvätt. Under tiden är FTX på väg att kompensera kunder, där användning av stablecoin är en av de övervägda strategierna. Dock sade den amerikanska SEC att de skulle utmana FTX:s återbetalningsplan om den innefattar återbetalning till kreditorer med krypto.

Den numera nedlagda börsen avslutade sin tvist om 600 miljoner USD med Emergent Technologies som involverade aktier i Robinhood. USA:s justitiedepartement (DOJ) beslagtog aktierna i januari 2023 efter FTX-börsens sammanbrott i november 2022. Robinhood köpte senare aktierna för cirka 606 miljoner USD den 1 september 2023.

Läs mer: Krypto-reglering: Vad är fördelarna och nackdelarna?

Enligt uppgörelsen kommer Emergent Technologies, som SBF var medgrundare till, att få 14 miljoner USD från FTX för administrativa kostnader. I utbyte drog företaget tillbaka sin begäran om 55 miljoner aktier i Robinhood och kontanter. Parter som tvistar om aktierna inkluderar FTX, BlockFi, SBF och Emergent Technologies.