Robinhood betalar 45 miljoner USD i uppgörelse med SEC över regleringsfel

Securities and Exchange Commission (SEC) har meddelat att Robinhood Securities LLC och Robinhood Financial LLC kommer att betala sammanlagt 45 miljoner USD i böter för att lösa olika anklagelser relaterade till deras mäklarverksamhet.

Anklagelserna kommer från en rad regleringsmisslyckanden av de två företagen, inklusive brott mot rapporterings- och bokföringskrav, cybersäkerhetsbrister och andra efterlevnadsproblem.

SEC anklagar Robinhood för flera överträdelser i handel och efterlevnad

Enligt SEC:s uttalande den 13 januari, Robinhoods överträdelser omfattade flera områden.

“Dagens beslut visar att två Robinhood-företag misslyckades med att följa en bred uppsättning viktiga regleringskrav, inklusive att inte rapportera handelsaktivitet korrekt, följa regler för blankning, lämna in misstänkta aktivitetsrapporter i tid, upprätthålla böcker och register samt skydda kundinformation,” sa SEC-tjänsteman Sanjay Wadhwa.

Mellan januari 2020 och mars 2022 misslyckades företaget med att lämna in misstänkta aktivitetsrapporter i tid. Detta ledde till förseningar i utredningen av misstänkta transaktioner. Dessutom, från april 2019 till juli 2022, implementerade Robinhood inte tillräckliga policyer för att skydda kunder från identitetsstöld.

SEC sa att en cybersäkerhetsbrist exponerade användardata mellan juni och november 2021, när en tredje part fick obehörig tillgång till information om miljontals användare.

SEC upptäckte också att Robinhood bröt mot regler om att upprätthålla elektronisk kommunikation och skydda operativa data. Företaget misslyckades med att behålla viktiga kommunikationer med kunder mellan 2020 och 2021. Robinhood lagrade tydligen inte viktiga mäklarregister som krävs av federala lagar.

Robinhood anklagades också för att inte tillhandahålla korrekt handelsinformation om värdepapper under mer än fem år, vilket krävs för SEC:s övervakning av marknadsaktiviteter.

Utöver dessa problem fann SEC att Robinhood Securities bröt mot Regulation SHO, som behandlar blankningspraxis. Mellan maj 2019 och december 2023 misslyckades Robinhood Securities med att uppfylla regleringskrav relaterade till avslutningar, ordermärkning och lokalisering av aktier för blankning.

Både Robinhood Financial och Robinhood Securities har erkänt SEC:s fynd. Mäklarna har gått med på interna revisioner och åtgärdsplaner för att lösa dessa problem.

Robinhood Securities kommer att betala en böter på 33,5 miljoner USD, medan Robinhood Financial kommer att betala 11,5 miljoner USD. Som en del av uppgörelsen har Robinhood gått med på att förbättra sina efterlevnadsinsatser.

Nyligen betalade Robinhood 3,5 miljoner USD i böter för att ha nekat kunder tillgång till kryptotillgångar och vilseledande praxis. Utredningen genomfördes av Kaliforniens justitiedepartement.